COMPLIANCE E INTEGRIDADE

A Levante Asset é pautada em um conjunto de valores que, entre outras coisas, nos orienta a construir todos os nossos relacionamentos com base na integridade e no total cumprimento de todas as legislações e regulamentações aplicáveis, localmente e globalmente.

Como fazemos isso?

Nosso compromisso
com a ética e a integridade.

Na Levante Asset, prezamos pela transparência. Temos como compromisso executar todas as nossas atividades dentro dos mais rigorosos padrões de ética e integridade. Dessa forma, temos a certeza da perenidade dos nossos negócios, com ótima reputação, e bem alinhados à nossa visão e valores.

Entendemos que o Compliance é parte fundamental de uma estratégia que visa não só o cumprimento de todas as legislações e regulamentações aplicáveis, como serve de base para a construção de relacionamentos duradouros e que orientam o negócio rumo a um futuro mais correto e sustentável.

Adotamos uma postura de tolerância zero a atos de corrupção, discriminação e comportamentos antiéticos. E consideramos isso como premissa para a atuação de todos os colaboradores e terceiros. Orientamos, treinamos e utilizamos sistemas e estruturas para oferecer suporte, e garantir que requisitos éticos e regulatórios sejam sempre identificados e atendidos.

Nosso programa de compliance incentiva a promoção e fortalecimento da nossa cultura de transparência. Nossa cultura ética é moldada em 3 pilares principais que garantem o bom andamento dos processos de gestão e governança. São eles:

Prevenção:

Visa identificar, avaliar e mitigar os riscos de situações ou atos ilícitos e indesejados.

Detecção:

Contempla mecanismos capazes de identificar e interromper eventuais atos ilícitos que, porventura, não tenham sido evitados pelas ações de prevenção.

Resposta:

Estabelece respostas e punições aplicáveis a cada caso de atos ilícitos e indesejados comprovados. E nos possibilita o entendimento e aperfeiçoamento das fragilidades que originaram tal situação.

Instrumentos Normativos

Política de Contratação de Terceiros

Código de Ética e Conduta

Plano de Continuidade de Negócios

Política de KYC e Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro

Política de Investimentos e Tipo de Investidor

Manual de Regras e Procedimentos Relativos à Segregação de Atividades

Manual de Controles Internos

Política de Voto

Política de Rateio e Divisão de Ordens

Política de Apreçamento

Política para Aquisição e Monitoramento de Crédito Privado

Política de Gestão de Riscos

Formulário de Referência – Levante 2023.12

Política de Certificação

Política de Asg

Política de Segurança de Informação e Cibernética

Metodologia de Escala de Risco de Fundos de Investimentos Financeiros

Canal Confidencial

Este é um canal exclusivo da Levante Asset para comunicação segura e, se desejada, anônima, de condutas consideradas antiéticas ou que violem os princípios éticos e padrões de conduta na legislação vigente.

Tecnologia a favor das boas práticas

Para adequar e certificar que todo o time está de acordo com nossos valores, normas e cultura ética, usamos tecnologia. 

A plataforma Gopliance permite disseminar materiais, treinamentos, obter aceite, gerenciar formulários e tudo para que o nosso time de GRC tenha autonomia e controle total dos nossos riscos de compliance e ESG.